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罚没56.7亿!物流公司主业竟是“搬运”股票,300多个账户、5种操纵股价手法曝光

时间: 2018-05-14 11:53:24 来源:   网友评论 0
  • 别的物流公司搬运货物,这家名叫北八道的物流公司搬运的是股票。

别的物流公司搬运货物,这家名叫北八道的物流公司搬运的是股票。


这家外界很少听闻,也很难找到官网的公司,被证监会开出56.7亿元罚单,创下证监会处罚金额历史记录。三份行政处罚书和一份市场禁入决定书今日出现在了证监会官网上,受罚主体为北八道及其相关责任人,因实际控制“陈某腾”等301个证券账户操纵“张家港行”、“和胜股份”、“江阴银行”等次新股股票案,北八道领了56.7亿元的天价罚单,瞬间秒杀2016年一年对操纵市场违法违规行为的罚没金额。

同时,时任北八道法定代表人对林庆丰、控股股东林玉婷被终身证券市场禁入;北八道(咸阳)物流实控人李俊苗也被采取了10年证券市场禁入措施。

北八道什么来路?

为炒作张家港行、和顺股份、江阴银行三支次新股,北八道利用301个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,筹集资金数十亿元,操纵期间累计获利9.45亿元。

还不止于此,证监会披露北八道集团在调查过程中,其集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

如此厉害、蛮横的公司,这到底是一家什么企业?北八道,全称为北八道(厦门)物流集团有限公司,法定代表人为林庆丰。这家成立于2006年的公司,国家企业信用信息公示系统相关查询结果显示,搜索“北八道集团”,共有五个相关的在册企业。证监会稽查局人士指出,被处罚的是北八道集团有限公司。

在领到证监会罚单之前,北八道知名度并不高,其集团官网无法正常浏览,企业动态只散见于各地方政府的引资政绩宣传。

一份该公司2014年的宣传资料称,北八道物流集团是一家拥有固定资产二十多亿元,职工总人数一千三百多人,总占地面积五千多亩,仓库二十万平方米,集装箱3万多标箱,集卡车六百多辆,各种装卸设备齐全,集铁路、公路、水路联合运输、仓储装卸、现代配送业务于一体,覆盖全国配送网络的大型物流企业。该公司业务涉及货物监管、仓单质押、集装箱制造、租用、销售、以箱代库、融资租赁。并率先在全国设立二十多家子公司,形成物流、制造、融资租赁三大支柱产业链,是福建“闽南金三角”乃至全省最具实力的大型物流配送企业之一。

此前媒体曾报道过北八道利用套箱等方法偷逃铁路运费,受到中国铁路总公司对其的调查。

一家以物流见长的企业,何以频频“搬运”股票,炒作次新股?通过第三方软件天眼查查询发现,在北八道旗下有多家金融相关的企业。

1、北八道蝴蝶(深圳)基金合伙企业(有限合伙)。该公司经营范围包括:股权投资基金管理;从事对未上市企业的投资,企业上市咨询,投资咨询,股权投资和投资管理。


2、北八道货融(上海)网络科技有限公司。该公司注册资本一个亿,除了北八道,深圳蝴蝶谷资本管理有限公司同样是该公司的股东。


3、上海紫锦城资产管理有限公司。1996年5月3日成立,如果不去看公司的股东变更,公司名字变化,很难发现这家公司实际也是北八道旗下的。实际上,2018年3月1日之前,该公司名字还叫“北八道紫锦城资产管理(上海)有限公司”。


4、信泰商业保理(上海)有限公司。2013年11月25日成立于上海自贸区,注册资本5000万。其经营范围包括:国内保理、出口保理;与商业保理相关的咨询服务;信用风险管理平台开发。


5、厦门福融兴融资担保有限公司。2011年6月28日即成立,该公司注册资本一个亿,从事融资性担保业务。

这并非北八道金融版图的全部。

301个账户中配资中介提供287个

证监会披露,北八道实际控制“陈某腾”等301个证券账户(以下简称“账户组“”)。账户组由员工及员工相关账户和配资中介提供账户(以下简称配资户)两类组成。


员工及员工相关账户有:公某、何某(华泰证券户、西南证券户)、蔡某、黄某勤、毛某珊、林某垒、王某凯、叶某加、宋某川、叶某华(长城国瑞证券户、华泰证券户)、侯某梅、陈某腾14个账户。


配资户有:配资中介张某海提供的安某兰、白某云、常某萍等103个账户,朱某峰提供的蔡某波、陈某娥、陈某根等97个账户,以及其他中介提供的87个账户。


证监会表示,账户组与北八道存在大量、频繁的资金往来。账户组中员工及员工相关账户的交易资金主要来源和去向均指向北八道。配资户的保证金来源、提取盈利去向、利息支付方也均指向北八道,且有相关配资中介指认。


多种手段操纵张家港行、和胜股份和江阴银行股价

证监会认定,北八道集中资金优势和持股优势连续买卖操纵张家港行(002839)、和胜股份(002824)和江阴银行(002807)等次新股。


具体来看,主要方式包括:


1.利用资金优势,通过大量、高价申报在集合竞价阶段拉抬股价;


2.利用资金优势,通过高价申报在集合竞价阶段拉抬股价,大单申报封涨停;


3.利用持股优势、资金优势,通过高价申报、连续买卖在盘中拉抬股价;


4.利用资金优势,多次通过高价申报、连续买卖在盘中拉抬股价;


5.利用资金优势,通过大量、连续申买在尾盘拉抬股价;


6.集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了股票交易价格;


7.在大量委托未成交的情况下,继续连续以涨停价申报,营造虚假需求,维持涨停价;


8.用大量账户交易个股影响开盘价和封涨停。


值得注意的是,证监会详细披露了上述方法的具体实施手段,例如在用资金和持股优势连续买卖操纵“江阴银行”股价当中,列举了2017年2月10日至2月28日共13个交易日中典型拉抬时段。


证监会认为,2017年2月7日至5月9日期间,北八道控制账户组,通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易方式操纵“张家港行”、“和胜股份”、“江阴银行”,影响了股票价格,累计获利94487.121623万元,违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(三)项规定,构成了《证券法》第二百零三条所述违法行为。


此外,北八道采用多种手段操纵上市公司股价,涉案金额特别巨大,相关人员通过实施故意隐瞒、毁损重要证据等行为阻碍、抗拒监管执法人员依法行使监督检查、调查取证职权。林庆丰、林玉婷作为北八道主要负责人起组织、领导作用,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序;李俊苗作为具体负责人员,违法行为性质恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益。


单就操纵“张家港行”股价一案,证监会决定:1.没收北八道违法所得46689.489032万元,并处罚款233447.44516万元;2.对林庆丰、林玉婷给予警告,并分别处以60万元罚款;3.对李俊苗给予警告,并处以40万元罚款。


就操纵“和胜股份”股价一案,证监会决定:1.没收北八道违法所得13875.252032万元,并处罚款69376.26016万元;2.对直接负责的主管人员林庆丰、林玉婷给予警告,并分别处以60万元罚款;3.对李俊苗给予警告,并处以40万元罚款。


就操纵“江阴银行”股价一案,证监会决定:1.没收北八道违法所得33922.380559万元,并处罚款169611.902795万元;2.对直接负责的主管人员林庆丰、林玉婷给予警告,并分别处以60万元罚款;3.对李俊苗给予警告,并处以40万元罚款。


此外,证监会还决定,对林庆丰、林玉婷采取终身证券市场禁入措施;对李俊苗采取10年证券市场禁入措施。


抓伤调查人员 顶格处罚没商量

证监会调查人员表示,北八道案中行为人通过中介配置驱动杠杆公司,一方面是快速调动巨额的资金,另一方面大量使用表面上看来毫无关联的数百个股票账户,实施操纵行为,把违法行为隐藏在这些账户后面,使得其操纵行为更具有隐蔽性。

北八道采用多种手段操纵上市公司股价,涉案金额特别巨大,相关人员还通过实施故意隐瞒、毁损重要证据等行为阻碍、抗拒监管执法人员依法行使监督检查、调查取证职权,其集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

证监会认定,2017年2月7日至5月9日期间,北八道控制账户组,通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易方式操纵“张家港行”、“和胜股份”、“江阴银行”,影响了股票价格,累计获利9.45亿元,

证监会认为,北八道用“凶残”、“恶劣”的操纵手法“割韭菜”行为,应受到“没一罚五”的顶格处罚,罚没金额达56.7亿元,时任北八道法定代表人林庆丰、时任北八道控股股东林玉婷,作为北八道主要负责人起组织、领导作用,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序,被罚终身市场禁入,被分别罚款180万元;其他直接责任人员为时任北八道总经理、配资业务负责人李俊苗作为具体负责人员,违法行为性质恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益,被采取5年的市场禁入措施,并处以120万元的罚款。

来源:大智慧通讯社综合证券时报网,澎湃新闻,本文仅供参考,不代表本微信号观点,投资有风险,入市需谨慎。


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本文来源: 作者: (责任编辑:七夕)
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